1月5日，證監會網站消息顯示，新年伊始，證監會黨委書記、主席劉士余到證監會稽查局、稽查總隊進行工作調研，這是連續三年劉士余開年做的同一件事。筆者認為，三年調研第一站都選擇在稽查執法部門，說明了監管層對稽查執法工作的高度重視，也意味著2019年依法全面從嚴監管、嚴打市場內的各類違法違規行為仍然是證監會稽查執法的主基調。
劉士余強調，稽查執法已經成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場發展和投資者合法權益的守護人。因此，他對稽查干部提出必須堅持不懈地為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場而奮斗的要求。
同時，他還指出，為扎實推進稽查執法工作，要狠抓四方面工作：狠抓協同配合，加強日常監管與稽查執法聯動，形成監管與執法的閉合循環良性互動；狠抓執法監督，堅持問題導向，形成完備的執法規范體系和執法監督體系，實現監察監督對執法環節的全覆蓋；狠抓科技執法，發揮現代信息技術對稽查辦案的支撐作用，提升辦案能力和效率；狠抓紀律作風，要按照紀律部隊的要求嚴格管理，繼續發揚特別能擔當、特別能吃苦、特別能戰斗、特別能奉獻的稽查精神。
四個“狠”字體現了證監會對稽查執法工作的態度，不僅要通過完備的執法規范體系實現監察環節的全覆蓋，而且還要利用現代科技執法，提高執法的效率。可以預見，2019年的稽查執法工作不僅“嚴”，而且“狠”。
近幾年，證監會對市場中的各類違法違規行為一直保持著高壓態勢，執法效果顯著，自2016年以來，連續三年行政處罰呈現明顯遞增態勢：2016年作出行政處罰決定218件，罰沒款共計42.83億元；2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%；2018年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。不斷遞增的行政處罰決定書表明了監管層對違法違規行為的狠抓嚴打。
值得關注的是，隨著違法形式的多樣化，證監會的監察監督對執法環節也基本實現了全覆蓋。2018年，長生生物因信披違法被處罰，同時被深交所啟動重大違法強制退市機制；北八道因操縱市場，被罰沒55億元，稱為證監會史上最高額罰單；五洋建設因欺詐被證監會開出首張債券欺詐發行罰單；萬家文化因虛假信息披露被處罰 ，相關責任人被采取市場禁入；知名大V曹磊因編造傳播虛假信息被頂格處罰20萬元……稽查執法這張“法網”基本觸及市場各個角落。
筆者認為，稽查執法取得積極成果，與管理層對稽查執法的高度重視分不開。證監會通過依法全面從嚴的監管執法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，有力維護了資本市場運行秩序，有效保護了投資者合法權益，為新時代資本市場的健康發展提供了強有力保障。
