控制75個賬戶操縱股票，巨虧5000多萬元，還被罰500萬元

證監(jiān)會最新更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對賴登練操縱力盛運動（上海）體育科技股份有限公司（曾用名上海力盛賽車文化股份有限公司，以下簡稱力盛賽車）股票行為進行立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn)，2020年1月3日至12月24日期間，賴登練控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，或者在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，操縱、影響“力盛賽車”交易價格或者交易量。

賴登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司-速贏翎巧1號私募證券投資基金”等共計75個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）進行交易，其控制的賬戶組虧損為50745848.29元。最終，證監(jiān)會決定對賴登練操縱證券市場的行為，處以500萬元的罰款。

圖片來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

操縱手法曝光

賴登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司-速贏翎巧1號私募證券投資基金”等共計75個證券賬戶進行交易。75個證券賬戶在交易涉案股票期間存在IP、MAC關(guān)聯(lián)，并由賴登練自認、部分證券賬戶介紹人指認、部分證券賬戶與賴登練有簽署協(xié)議。資金來源于賬戶配資資金及自有資金，交易由賴登練本人決策、盈虧由賴登練負責。

2020年1月3日至12月24日期間，賴登練控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，或者在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，操縱、影響“力盛賽車”交易價格或者交易量。

操縱期間“力盛賽車”共有237個交易日，在該237個交易日內(nèi)，賴登練控制的賬戶組持股數(shù)量占“力盛賽車”流通股本比例（以下簡稱持股比例）日均值為11.35%，在10%以上的有143個交易日，占總交易日的60.34%。2020年12月16日，賬戶組持股比例達到最高值20.91%。

在集中競價交易階段，賴登練通過連續(xù)交易等方式操縱“力盛賽車”，分為“建倉、拉抬、出貨”三個階段。

此外，操縱期間，賬戶組在107個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易“力盛賽車”34024130股，在其實際控制的賬戶之間對倒交易天數(shù)占交易天數(shù)的45.15%，其中在其實際控制的賬戶之間對倒交易“力盛賽車”股票的數(shù)量占市場成交量比例超過10%有52個交易日，超過20%有15個交易日，超過30%有6個交易日。

經(jīng)證監(jiān)會計算，賴登練控制的賬戶組虧損為50745848.29元。

證監(jiān)會認為，賴登練的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

陳述申辯理由不能成立

賴登練及其代理人主要提出如下三方面申辯意見，請求減輕行政處罰：

第一，賴登練主觀惡意較小，交易方式簡單，未聯(lián)合他方炒作股價，未惡意“炒小、炒差、炒新”，未利用市場情緒進行交易。

第二，當事人存在應(yīng)從輕或減輕處罰的情形。一是賴登練在操縱“力盛賽車”期間產(chǎn)生的相關(guān)民事糾紛后，積極主動與投資人和解、賠付，表現(xiàn)出彌補意愿和悔過態(tài)度。二是賴登練在調(diào)查期間積極配合、態(tài)度良好，對他人可能存在的違法行為提供調(diào)查線索。

第三，當事人目前的經(jīng)濟能力、家庭情況難以承擔高額罰款。

證監(jiān)會認為賴登練及其代理人的陳述申辯理由不能成立，理由在于：

第一，賴登練在實施操縱行為過程中，控制多個證券賬戶，動用巨額資金，操縱行為持續(xù)時間長，操縱行為情節(jié)嚴重，具有明顯操縱股價的主觀故意。

第二，對賴登練量罰適當。一是賴登練實施操縱行為的性質(zhì)屬于行政違法行為，賴登練應(yīng)當承擔行政責任。賴登練借用他人賬戶及配資資金而產(chǎn)生的配資關(guān)系糾紛，并對配資人進行和解、賠付，該行為導(dǎo)致承擔的民事責任與本案涉及的操縱市場應(yīng)承擔的行政責任無關(guān)。同時，積極賠付配資人的行為并未有效消除或減輕操縱“力盛賽車”帶來的股價波動等危害后果，不屬于《行政處罰法》第三十二條應(yīng)當從輕或減輕的情形。二是賴登練在證監(jiān)會調(diào)查過程中配合調(diào)查，也承認了部分違法事實，對賴登練在一定程度上配合調(diào)查的情況，證監(jiān)會在量罰時已予以充分考慮，量罰適當。

第三，賴登練操縱“力盛賽車”股價，嚴重虧損，無法承擔罰款，不影響其應(yīng)當承擔責任的認定。

綜上，證監(jiān)會對賴登練的陳述申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，決定對賴登練操縱證券市場的行為，處以500萬元的罰款。

來源：中國證券報微信公眾號