開出合規“千金方” 化解企業“燃眉急”——浙江金華協同推進企業合規改革

【法眼觀·優化法治化營商環境】

光明日報記者 陸健 光明日報通訊員 楊林聰

民營經濟活躍的浙江，有一個顯著的特色，那就是紡織、電機、高端裝備等“塊狀經濟”特征明顯，形成特色產業集群，很多具有全國乃至全球影響力。反過來說，一家企業存在的違法違規風險，折射的可能就是整個產業的共性隱患。

地處浙江中部的金華市，特色產業集聚，市場主體總量居浙江前列。2023年以來，當地深入推進企業合規改革，通過辦理一個案件、影響一批企業、盤活一個產業，幫助企業“祛病健身”，推動行政執法理念轉變的同時，實現營商環境的持續優化，打造企業產業合規“示范之城”。

如今，這項改革成效初顯。金華市開展企業合規改革工作以來，當地已辦理多起行政合規案件，制定重點產業行業合規指引11個，指導16家重點企業、4個園區開展合規示范建設，助力34家企業“涅槃重生”。

金華地處浙中，物流產業發達。圖為一輛“義新歐”中歐班列裝載著110個標箱貨物，從金華市華東國際聯運港啟動駛向哈薩克斯坦。胡肖飛攝/光明圖片

破題之要，幫企業找到“橋”和“船”

眾所周知，鹽酸、硫酸是危險化學物質。在水晶產業集聚的金華浦江，當地的水晶加工企業也經常因此“惴惴不安”。

水晶加工過程中，要使用鹽酸、硫酸進行酸化處理。但按照《易制毒化學品管理條例》規定，企業購買使用鹽酸、硫酸要具備申購資質并且備案，但很多小微水晶企業并不具備資質。

怎么辦？有人想到了“借”——以其他公司的名義購買。在一次例行檢查中，浦江公安部門就發現，當地某珠寶有限公司將備案證明借給租戶使用，而且租戶無存儲倉庫。

據調查，浦江縣2000余家水晶企業中，類似這樣采用掛靠方式購買相關危險化學品的小微企業占比不小。而且，他們想規范經營的意愿十分強烈，自身也不愿“踩雷”。

行政執法機關既要適時亮紅牌，又要幫企業找到“橋”和“船”。

“推動企業合規，并不是幫助企業逃避處罰，這是兩個概念。”浦江縣公安局相關負責人說，合規工作的落腳點是推動企業高質量發展。

鑒于該企業具有合規意愿和條件，浦江縣鼓勵企業聘請合規律師，當地公安、司法、應急等部門啟動企業行政合規程序，會同金華市司法局圍繞水晶產業購買、運輸、使用、存儲易制毒化學品等環節開展調研論證，創新構建1+N易制毒化學品管理模式。

最后，這家珠寶公司設置了危化品倉庫，進行了企業合規整改，相關部門對其免除了罰款。“企業行政合規不僅給了‘犯錯’企業一個改過機會，還通過規范企業日常經營，大大降低了生產成本。”企業負責人張先生說。

在金華市某物流企業，工人正在倉庫作業。胡肖飛攝/光明圖片

與此同時，浦江縣出臺行政合規事項指引，對硫酸等易制毒化學品使用進行規范，明確租用大公司車間開展生產經營的水晶加工戶，可以與大企業共建倉庫，合用備案證明。目前，浦江已有45家水晶企業享受到合規新政的便利。

這起從“一企”合規到“一起”合規的首案，在中國政法大學教授許身健看來，充分體現了法律的剛性與執法的溫度完美結合，既回應了企業需求，又彰顯了社會治理效果。

規范之策，助企業減少“成長的煩惱”

一紙備案證明，是金華市推進企業合規改革的一個縮影。從服務企業開始，金華合規改革已拓展到建筑施工企業、快遞行業、電子商務、五金物流、水晶行業、紅木家具、茶葉、中藥材等金華特色產業。

金華物流行業發達，被譽為“中國快遞第一城”。快遞物流產業在迅速發展的同時，也面臨諸多共性問題，違法違規行為時有發生。

“調研發現，至少有9部法律法規和快遞行業管理相關。”金華市快遞行業協會秘書長曹伶飛說，眾多條文分散在不同的法律法規里，缺乏系統性，一定程度上影響了知曉率，導致相關法律法規執行時打了折扣。

如何幫助快遞行業把握涉法風險點，實現健康有序發展？《金華市快遞行業合規指引》收錄了“規范收寄”“安全經營”“信息安全”“依法用工”“安全生產”“刑事風險”等29條相關提示。

經過合規治理，今年6月金華市郵政公司在該市范圍內非實名情況“零發生”，在投遞量增長20%的情況下，客戶有理由投訴快件丟件同比下降30%。

“這是一本很實用的‘操作寶典’，也是‘護身符’。”金華市郵政公司寄遞事業部副總經理江竹均說，指引的出臺對促進快遞行業規范管理、推動建立快遞行業合法合規健康發展生態圈極具現實意義。

在集聚了70多家科技型中小企業的金磐數字經濟園，金華市工商聯副主席、市科技企業孵化器協會會長徐軍山表示，通過制定數字化園區合規指南，抓住園內企業“高頻使用”和“直擊痛點”的重點環節和領域，指導正處于初創成長期的中小企業開展合規治理，大大降低了企業在用工、稅務等領域的違法風險，減少了企業“成長的煩惱”。

“園區是開展企業合規的一個很好的切入點，它對經濟發展貢獻度大，而且一家企業的痛點，在園區內往往具有普遍性。”徐軍山認為，企業合規其實就是對經營管理流程的規范和管控，“對企業來說，既能因防患未然而‘省心’，又能減少違法違規帶來的運行成本，實現‘省力’。”

篤行之道，樹營商環境標桿城市

社會主義市場經濟本質上是法治經濟。浙江金蘭律師事務所主任陸云英參與了當地多項合規指南的調研和制定，企業普遍反映生產經營中稅務、安全、環保等方面一旦出現問題，會存在刑事和行政處罰的雙重風險，有了處罰記錄后企業貸款、相關資格的申請等都會有障礙。

“企業對開展合規的意愿都比較強烈，但企業反映他們自身沒有能力解決這些風險，希望政府提供指導。”陸云英說。

眼下，金華正縱深推進企業合規改革，探索可復制、可推廣的改革經驗：

出臺浙江首個企業合規改革方案——提出企業合規建設的一系列舉措，明確加快企業合規制度供給、創新企業合規行政監管模式等6個方面創新舉措。

數字賦能建成“合規一件事”平臺——通過構建涉案企業合規事項“數據池”，實現惠企政策一網聚集、企業訴求快速響應。

創新推進合規激勵措施——嚴格落實寬嚴相濟刑事政策和包容柔性執法理念，強化閉環監管，強化預防指導、包容服務，給予合規企業指導和政策激勵。

“推進企業合規改革，是企業高質量發展內在結構轉型的必然，有利于減少交易成本和制度成本，有利于促進政府依法行政，也有利于提升企業防控風險的治理能力。”中國人民大學法學院教授王旭認為。

金華市企業合規改革領導小組辦公室主任、市司法局局長李天標表示，下一步金華市將重點加快推進合規改革工作，以爭創企業合規示范區來助力打造營商環境標桿城市。

《光明日報》（2023年08月19日 05版）

來源：光明網-《光明日報》