合規(guī)風(fēng)控促管理提升 依法治企助改革轉(zhuǎn)型

荊楚網(wǎng)（湖北日?qǐng)?bào)網(wǎng)）訊（通訊員 駱訓(xùn)通 ）湖北鐵路開發(fā)有限公司（簡(jiǎn)稱“開發(fā)公司”）是按照省政府鄂政發(fā)〔2018〕8號(hào)文件戰(zhàn)略部署，對(duì)省內(nèi)鐵路沿線土地進(jìn)行綜合開發(fā)和投融資的省級(jí)平臺(tái)。公司成立于2012年12月，是湖北鐵路集團(tuán)有限公司的全資子公司。開發(fā)公司當(dāng)前注冊(cè)資金3億元，資產(chǎn)總額53.46億元，凈資產(chǎn)11.15億元，專業(yè)從事礦產(chǎn)開發(fā)、酒店經(jīng)營(yíng)管理、商貿(mào)物流、旅游開發(fā)、房地產(chǎn)開發(fā)等行業(yè)。

駛?cè)牍?yīng)鏈新航道

2023年是開發(fā)公司全面推進(jìn)依法治企的關(guān)鍵之年，在湖北鐵路集團(tuán)堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，開發(fā)公司認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想和黨的二十大關(guān)于全面依法治國(guó)重要論述精神，法治建設(shè)與改革轉(zhuǎn)型同步走。本年度，開發(fā)公司聚焦“鐵路+”做多做優(yōu)改革轉(zhuǎn)型發(fā)展文章，邁入供應(yīng)鏈、金融以及礦產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)賽道。在大力推進(jìn)改革轉(zhuǎn)型的同時(shí)，公司將合規(guī)風(fēng)控置于重要位置，從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控為基本點(diǎn)，帶動(dòng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的整體面。

鐵路供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)作為湖北鐵路開發(fā)有限公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展的標(biāo)志性業(yè)務(wù)之一，在鐵路集團(tuán)和開發(fā)公司的大力支持下于2022年正式重啟，公司名稱也由“湖北鐵投商貿(mào)物流有限公司”正式更名為“湖北鐵路集團(tuán)供應(yīng)鏈有限公司”。重啟開展業(yè)務(wù)以來，已向某建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)水泥、鋼材貨值約2億元，在某建設(shè)物資集采項(xiàng)目中標(biāo)8億元，完成首單大宗瀝青貿(mào)易業(yè)務(wù)4236.90萬元，正在加速推進(jìn)化工原料、鋼材、有色金屬、煤、糖等大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)的拓展。

隨著供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，業(yè)務(wù)合規(guī)性建設(shè)也被擺在了首要位置。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展，一定得在依法合規(guī)的軌道上行駛，才能保證戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展的高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)、高要求。因此開發(fā)公司在重啟供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)的首要工作任務(wù)就是將業(yè)務(wù)開展放進(jìn)依法合規(guī)的制度體系里。針對(duì)供應(yīng)鏈公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視，對(duì)供應(yīng)鏈公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)開展專題研究，以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的模式穩(wěn)步推進(jìn)，積極貫徹落實(shí)依法治企、合規(guī)治企的發(fā)展理念。

鑄造依法合規(guī)船錨

開發(fā)公司以供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)為起點(diǎn)，著手建立依法合規(guī)管理體系，并更加注側(cè)重企業(yè)的專業(yè)化、整體化、統(tǒng)一化發(fā)展要求，從組織結(jié)構(gòu)開始完善風(fēng)險(xiǎn)管控，強(qiáng)化制度建設(shè)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行集中培訓(xùn)，把合規(guī)意識(shí)安置到業(yè)務(wù)開展的最前線，為供應(yīng)鏈公司鑄造了事前預(yù)防、事中管控以及事后評(píng)價(jià)三座“船錨”。

筑牢“預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)”船錨。

一是強(qiáng)化組織機(jī)構(gòu)體系。供應(yīng)鏈項(xiàng)目已初步形成內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，成本風(fēng)控部聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部以及業(yè)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查，一旦發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，立即提出中止項(xiàng)目。同時(shí)，開發(fā)公司各職能部門會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，對(duì)供應(yīng)鏈公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指導(dǎo)，提出合理化意見和建議，進(jìn)一步幫助其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，盡可能完善交易鏈條每一個(gè)可能觸及風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。

二是扎緊合規(guī)制度建設(shè)的籠子。針對(duì)供應(yīng)鏈公司目前制度建設(shè)工作，開發(fā)公司各職能部門全面介入前期審核，對(duì)制度的合規(guī)性規(guī)范性給予指導(dǎo)意見，指出業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)期間可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)隱患，幫助供應(yīng)鏈公司初步達(dá)到規(guī)范化運(yùn)行要求，進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)端工作細(xì)則。截至2023年9月，供應(yīng)鏈公司新印發(fā)的管理制度5項(xiàng)，逐步把業(yè)務(wù)工作裝進(jìn)制度的籠子里。

三是持續(xù)開展專業(yè)培訓(xùn)。針對(duì)供應(yīng)鏈公司業(yè)務(wù)量大、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，采取內(nèi)外結(jié)合的方式，定期組織開展內(nèi)部培訓(xùn)、邀請(qǐng)外部專家授課、參與行業(yè)相關(guān)風(fēng)控培訓(xùn)等。為幫助整個(gè)公司建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防屏障，梳理個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，同時(shí)每季度對(duì)公司開展集體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，通過介紹供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)模式，結(jié)合供應(yīng)鏈公司現(xiàn)狀，進(jìn)行針對(duì)性的學(xué)習(xí)。

扎穩(wěn)“管控風(fēng)險(xiǎn)”船錨。針對(duì)供應(yīng)鏈公司的風(fēng)險(xiǎn)管控，為掌握和管理供應(yīng)鏈公司大宗貿(mào)易類業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)流程，提高供應(yīng)鏈公司貿(mào)易管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。依據(jù)法律法規(guī)、國(guó)資監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定及開發(fā)公司合規(guī)管理要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)開展的需要，針對(duì)大宗貿(mào)易類業(yè)務(wù)專門開展的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

一是通過與各業(yè)務(wù)部門充分交流、充分溝通、充分融合，結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)資委等監(jiān)管部門要求及行業(yè)規(guī)定，厘清了思路，明確了邊界，優(yōu)化了管理，搭建了合理的成本測(cè)算及風(fēng)險(xiǎn)管控模型。

二是做好合規(guī)管理工作。從各部門崗位職能的明確、到各部門相關(guān)制度的制定、再到業(yè)務(wù)實(shí)施流程規(guī)范化的梳理，探索建立法治框架下的成本、法律、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，同時(shí)通過強(qiáng)化合規(guī)宣導(dǎo)，營(yíng)造了“制度管人，流程管事”新時(shí)代較為成熟的合規(guī)管理理念，提升了公司整體合規(guī)管理水平；

三是做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施，通過梳理業(yè)務(wù)全流程中操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。針對(duì)事前預(yù)防，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；針對(duì)事中監(jiān)控，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制；針對(duì)事后總結(jié)，及時(shí)分析和修正，筑牢風(fēng)控底線的前提下，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。

做實(shí)“總結(jié)提升”船錨。供應(yīng)鏈公司通過對(duì)業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)的梳理，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)積累，不斷優(yōu)化其風(fēng)險(xiǎn)控制模式，從實(shí)踐中找出風(fēng)險(xiǎn)漏洞與不足，形成整套供應(yīng)鏈公司風(fēng)險(xiǎn)管控閉環(huán)。堅(jiān)持“預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)”的模式，是供應(yīng)鏈公司完成依法治企、合規(guī)治企的重要方式，也是全面推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然要求。從國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理角度出發(fā)，供應(yīng)鏈公司是極易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)主體，需要不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

秉承依法治企，總結(jié)提升的理念，開發(fā)公司對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目收尾階段項(xiàng)目也開展了一系列地研究、考評(píng)工作，旨在以項(xiàng)目浮現(xiàn)的問題為骨架，剖析梳理合規(guī)管理上的痛點(diǎn)、堵點(diǎn)，凝練結(jié)合形成階段性總結(jié)，并運(yùn)用成果升級(jí)現(xiàn)行合規(guī)管理制度。截止十月，開發(fā)公司共完成六項(xiàng)法律合規(guī)體系制度修訂，重點(diǎn)在外聘法律顧問管理上實(shí)施變革，重新設(shè)立第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系，落實(shí)年度總結(jié)評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用，進(jìn)一步增強(qiáng)律師服務(wù)團(tuán)隊(duì)在企業(yè)管理上的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)出盡作用，為企業(yè)高速發(fā)展做好堅(jiān)實(shí)的依法合規(guī)保障。

揚(yáng)起轉(zhuǎn)型發(fā)展船帆

供應(yīng)鏈公司作為開發(fā)公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要航向之一，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展作為啟航的基石，以服務(wù)于鐵路集團(tuán)主責(zé)主業(yè)為宗旨，以法治管控貫穿于業(yè)務(wù)全過程為抓手，以引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才為保障，逐步確定了公司整體工作思路和發(fā)展目標(biāo)，平穩(wěn)駛?cè)胍婪ㄖ纹蟮囊?guī)范航路，為開發(fā)公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展輸入澎湃動(dòng)力！

供應(yīng)鏈公司站在新的歷史起點(diǎn)，將繼續(xù)以習(xí)近平法治思想為引領(lǐng)，深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)基本方略，不斷加強(qiáng)公司法治體系工作建設(shè)，全面提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處理能力，積極打造業(yè)務(wù)更加成熟、流程更加合規(guī)、管理更加規(guī)范的企業(yè)，以依法治企拉起轉(zhuǎn)型發(fā)展的船帆，堅(jiān)實(shí)地支撐公司在改革轉(zhuǎn)型的新航道上高歌猛進(jìn)。